11月7日，在2024年上交所国际投资者大会上，上交所理事长邱勇表示，下一步上交所将紧密聚焦提振资本市场的核心任务，坚定不移推进资本市场全面深化改革。

　　具体来看，包括进一步发挥科创板改革“试验田”功能，加快落实好“科创板八条”等政策措施，持续提升资本市场服务科技创新的适配性和包容度；不断增强资本市场的内在稳定性，多措并举防范化解市场风险，注重一二级市场协调发展，全力维护市场平稳运行；进一步健全投资者保护机制，切实维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益；将强化一线监管，严厉打击财务造假、内幕交易、市场操纵等违法违规行为，不断优化市场生态；持续提高上市公司质量和投资价值，支持上市公司用好用足政策工具，鼓励上市公司深化“提质增效重回报”行动；加快投资端建设，积极鼓励各类中长期资金通过指数化投资方式配置资产，加快培育形成以理性投资、价值投资、长期投资为主的指数化投资生态。

　　邱勇表示，发展新质生产力是推动高质量发展的内在要求和重要着力点，也是推进中国式现代化的重大战略举措。上交所深入贯彻落实党的二十大、二十届三中全会精神和中央金融工作会议精神、新“国九条”的工作部署，抓好“科创十六条”“科创板八条”等措施的落地，深入推进科创板市场建设，为“硬科技”企业创新发展提供强力支撑。

　　一是坚守科创板“硬科技”定位，助力科技强国建设。围绕“强监管、防风险、促高质量发展”的主线，聚焦关键核心技术领域，严把入口关，使资源更好流向科技创新领域，更大力度支持新质生产力发展。

　　二是持续完善适应科创企业特点的制度体系。立足科创企业发展特点，在发行上市、再融资、并购重组、股权激励、信息披露等方面进行了一系列制度创新。推动建立健全“硬科技”企业股债融资、并购重组“绿色通道”。不断优化科创属性评价体系和标准，完善适应科技型企业特点的再融资、股权激励、并购重组等配套制度，提升市场对科技创新的包容性和适应性。

　　三是健全支持新质生产力发展的市场生态。深入推进科技创新公司债券“扩量提质”行动，今年1—9月，发行科技创新公司债券3665亿元，同比增长80%。持续丰富科创板指数体系，大力发展科创ETF系列产品。积极引导私募股权创投基金“投早、投小、投长期、投硬科技”，九成科创板公司在上市前获得创投机构投资，平均每家获投约9.3亿元。

　　同时，上交所近年来不断提高上市公司质量，丰富产品体系。其中，投资端建设方面，持续丰富宽基指数和ETF产品体系，积极引导增量资金流入，推动指数化投资高质量发展。今年前三季度，沪市宽基ETF资金净流入超7000亿元，合计规模1.6万亿元，占沪市股票ETF规模的77%。联合中证指数公司编制发布和修订了286条指数，上证、中证指数产品规模超3万亿元。

　　此外，上交所还坚定不移推进市场、产品双向开放，积极服务上海国际金融中心建设，助力资本市场高水平制度型开放。

　　一是持续优化与香港市场互联互通机制。在两地证监会指导下，优化沪港通交易信息披露制度，进一步提高了信息披露与市场发展的适配性。扩大沪港通ETF范围，优化沪港通ETF纳入标准，进一步提升沪港通ETF产品的多样性和流动性。

　　二是进一步丰富跨境产品。积极推动跨境指数化投资，今年推出了境内首批投资沙特市场的跨境ETF产品。目前，沪市挂牌的跨境ETF数量共75只、总规模超2500亿元，跟踪标的基本实现了对全球主要市场宽基指数的全覆盖。

　　三是提升国际投资者服务能级。今年以来举办了多场国际投资者路演和推介活动，讲好中国资本市场故事，吸引更多境外中长期资金入市。上交所境外投资者的参与度不断提高，沪市交易占比升至14.4%。同时持续完善与制度型开放相适应的风险防控体系，加强开放条件下的监管能力建设。

　　“中国经济基本面稳固，潜力巨大，在全球经济更趋不确定的发展环境中展现出强大韧性。”邱勇表示，“我们对中国经济持续稳健发展和资本市场稳步前行充满信心。”

　　邱勇表示，上交所将始终致力于更好发挥资本市场功能作用，加快建设适应高质量发展需要、适应中国式现代化需要的世界一流交易所，“欢迎全球投资者继续深耕中国市场、赢在中国，共筑开放、包容、高效的市场生态，共享中国经济高质量发展成果！”

近日外汇市场消息不断，继上周阿根廷比索暴跌41%后，阿塞拜疆本周一也取消汇率管制，这一突发举措直接导致该国货币汇率当日大跌47.6%。

阿塞拜疆央行21日宣布，即日起取消本币马纳特自2011年中以来盯住美元的汇率机制，实施自由浮动汇率。马纳特对美元当即直线跳水至1.55，创下1995年以来的最低水平。在过去12年，马纳特对美元汇率仅有一次出现年度下跌。

分析人士指出，由于阿塞拜疆经济过度依赖石油，而今年油价又持续走软。低油价对其经济影响凸显，尤其是在外汇市场上。此前阿塞拜疆央行也在公开声明中表示，由于外部冲击的不断增强，才采取此项措施，将本国外汇储备保持在关键水准上，从而保持国际收支平衡，并确保本国经济的竞争力。

在今年2月份，受低油价的拖累，该国央行就因低油价而下调了马纳特汇率，并将盯住美元的汇率机制转变为盯住美元和欧元。而为了有效支撑本币汇率，阿塞拜疆已经耗费了一半以上的外汇储备。早在当初，阿塞拜疆就曾考虑实施浮动汇率以应对即将出现的国内经济危机。

新华社北京10月1日电（记者李延霞）国家外汇管理局日前发布的数据显示，2024年上半年，我国经常账户顺差6690亿元，资本和金融账户逆差8788亿元。

　　按美元计值，2024年上半年，我国经常账户顺差937亿美元，资本和金融账户逆差1228亿美元。

　　此外，国家外汇局公布的2024年6月末我国国际投资头寸表显示，2024年6月末，我国对外金融资产97929亿美元，对外负债68046亿美元，对外净资产29883亿美元。

IPO项目业绩变脸被监管处罚的情况，此前在沪深交易所并不鲜见，随着北交所上市企业数量渐多，这种情况也开始出现。

8月27日，北交所官网挂出了两份监管措施决定书。决定书显示，中信证券保荐的安达科技、国信证券保荐的利尔达，出现上市当年（2023年）即发生亏损的情况，为此两家券商及相关保代均被采取出具警示函的监管措施。

东财Chioce数据显示，北交所2023年共上市了77家企业，其中扣非净利润出现亏损的仅4家，占比约5%。除安达科技和利尔达之外，另两家分别是并行科技和康乐卫视，不过由于后两者选取的上市标准不包含净利润指标，因此其业绩亏损未招致处分。

上市前一年盈利超8亿

上市后当年即亏超6亿

经查，中信证券及两名项目保荐代表人保荐的贵州安达科技能源股份有限公司（证券简称安达科技）于2023年3月23日在北交所上市，且选取的上市标准含净利润标准。但根据安达科技今年4月29日披露的2023年年度报告，安达科技2023年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净亏损约6.34亿元，在上市当年即发生亏损。

鉴于上述事实，根据有关规定，北交所对中信证券及项目保荐代表人陈健健、赵倩采取出具警示函的自律监管措施。

根据安达科技各期财报，其2021年扣非净利润为2.33亿元，2022年扣非净利润更是猛增数倍，高达8.16亿元，但没想到2023年完成上市后就立即大亏6.34亿元。

安达科技主营业务以经营磷酸铁、磷酸铁锂、锂离子电池为主。公司称，2023年以来，公司所处锂电材料行业环境发生了较大变化，磷酸铁锂行业供需结构周期性错配导致产能严重过剩。此外，上游原材料碳酸锂价格大幅下跌及新能源汽车等终端需求增速放缓，导致磷酸铁锂行业经营面临极大的挑战。

安达科技目前最新市值仅约21亿元，公司截至今年一季度末的股东户数是1.83万户。

利尔达上市后也变脸

与中信证券一同被北交所采取自律监管措施的，还有国信证券及两名项目保荐代表人，原因同样是保荐项目上市当年即发生亏损。

经查，国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（证券简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，且选取的上市标准含净利润标准。但根据利尔达4月26日披露的2023年年度报告，2023年度利尔达归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1831.71万元，利尔达在上市当年即发生亏损。

鉴于上述事实，根据有关规定，北交所对国信证券、刘洪志、朱星晨采取出具警示函的自律监管措施。

根据利尔达各期财报，公司2020年至2022年扣非净利润分别是4358.69万元、1.7亿元和9150万元，上市前后同样反差巨大。

利尔达的主营业务为IC增值分销业务和物联网模块及物联网系统解决方案的研发、生产和销售。公司最新市值约为18亿元，截至一季度末的股东户数仅5003户。

8月11日讯 北交所网站8月9日发布关于终止对同方鼎欣科技股份有限公司（简称“鼎欣科技”）公开发行股票并在北京证券交易所上市审核的决定。

　　北交所于2023年12月21日受理了鼎欣科技提交的公开发行相关申请文件，并按照规定进行了审核。鼎欣科技回复北交所审核问询的时间总计已超过三个月，未在规定时限内回复北交所审核问询。根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第五十五条的有关规定，北交所决定终止鼎欣科技公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核。 

　　公司一直致力于为客户提供专业的信息技术服务和数字化、智能化转型升级方案服务。报告期内，公司主要从事数字化解决方案服务、信息技术服务和系统集成服务。 

　　报告期内，公司无控股股东、实际控制人。公司直接持股5%以上股东分别为：恒世投资（持有公司20.5618%的股份）、同方股份（持有公司19.4346%的股份）、欣合汇荣（持有公司7.7739%的股份）、嘉融投资（持有公司7.5795%的股份）。欣合汇荣与自然人股东涂勤华、李建军、郭明星、彭渤、江威、罗喆敏、高永军、刘严、柳秀君、雷朝克、刘嘉、武镝签订有一致行动协议，存在一致行动关系。以上股东共持有公司19.6882%的股份。在一致行动人股东中，各方约定未达成一致意见时，以欣合汇荣意见为准。 

　　鼎欣科技原拟在北交所发行股数不超过20,000,000股（含本数，未考虑超额配售选择权的情况）；不超过23,000,000股（含本数，全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况）。 

　　鼎欣科技原拟募集资金33,500万元，用于基于云架构的新一代智慧医疗综合管理平台建设项目、基于OFD和区块链技术的国产化数字档案管理平台建设项目、基于微服务架构的企业数字中台软件建设项目、营销网络建设项目、补充流动资金。 

　　鼎欣科技本次的保荐机构为方正证券承销保荐有限责任公司，保荐代表人为肖文华、苏江明。

8月11日讯 北交所网站8月9日发布关于终止对东岳机械股份有限公司（简称“东岳机械”）公开发行股票并在北京证券交易所上市审核的决定。 

　　北交所于2023年9月28日受理了东岳机械提交的公开发行相关申请文件，并按照规定进行了审核。2024年6月28日，东岳机械向北交所提交了《东岳机械股份有限公司关于撤回向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件的申请报告》。根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第五十五条的有关规定，北交所决定终止东岳机械公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核。 

　　公司为自动化成套建筑材料生产设备制造商，主要从事蒸压加气混凝土装备、免烧砖生产设备及配套设备的研发、设计、生产和销售。公司目前主要为生产加气混凝土砌块/板材及免烧砖的节能环保建材企业提供自动化成套生产线解决方案及综合服务。 

　　截至招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人为孙春义、刘春霞夫妇及其子女孙京伟、孙京慧。孙春义直接持有公司50,000,000股，占公司股本总额的23.79%，刘春霞直接持有公司28,275,500股，占公司股本总额的13.45%，孙京伟为孙春义和刘春霞之子，直接持有公司41,263,500股，占公司股本总额的19.64%，目前担任东岳机械董事长、总经理；孙京慧为孙春义和刘春霞之女，直接持有公司14,715,000股，占公司股本总额的7.00%，目前担任公司董事。孙春义、刘春霞、孙京伟、孙京慧四人合计持股占公司股本总额的63.88%。 

　　东岳机械原拟在北交所向不特定合格投资者公开发行股票不超过7,005.00万股（含本数，未考虑超额配售选择权的情况下），或不超过8,055.75万股（含本数，全额行使超额配售选择权的情况下）。 

　　东岳机械原拟募集资金15,971.40万元，用于蒸压加气混凝土装备制造建设项目。 

　　东岳机械本次的保荐机构为开源证券股份有限公司，保荐代表人为王军军、刘俊。

5月10日，证监会发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》），新规自发布之日起实施。为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，加强对上市证券公司的监管，促进行业机构高质量发展，证监会发布了《规定》。

证监会表示，本次修订突出目标导向和问题导向，明确要求上市证券公司，以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的信息披露，努力回归本源、做优做强，切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用。《规定》的发布实施，将有利于督促和引导证券行业全面践行中国特色金融发展之路，全面落实新国九条，全面提升服务实体经济和服务投资者水平。

据证监会介绍，《规定》修订思路有三点：一是维持基本框架，适应市场发展需要。二是发挥引领作用，优化行业发展理念。三是结合行业实践，强化信息披露要求。（来源：证券日报网）

梅州市农村商业银行股份有限公司党委书记、董事长卓某因涉嫌严重违纪违法，目前正接受广东省纪委监委驻省农信联社纪检监察组的纪律审查和梅州市监委的监察调查。

近年来，中国各级纪检监察机关对金融系统的违纪违法行为保持高压态势。从银行、证券到保险，从高管到基层员工，反腐的利剑始终高悬。农商行是服务"三农"的重要金融力量，在支持农业农村现代化建设中肩负重要使命。公司信息显示，梅州农村商业银行股份有限公司，成立于2018年，位于广东省梅州市。企业注册资本12亿人民币，通过天眼查大数据分析，梅州农村商业银行股份有限公司参与招投标项目376次；知识产权方面有著作权信息1条；此外企业还拥有行政许可18个。风险方面，共发现企业有天眼风险信息30203条；还发现企业有裁判文书2条；涉诉关系189条，开庭公告15条。（来源：金融界）

6月17日，据海南椰岛发布公告，海南椰岛子公司前员工利用职务之便非法侵占公司资金，由于公司对此信息披露不及时，中国证券监督管理委员会海南监管局对海南椰岛及公司董事长等人采取出具警示函的行政监管措施。

根据海南椰岛2024年4月26日发布的公告，海南椰岛2023年10月发现，子公司海南椰岛酒业发展有限公司出纳人员林某某，利用职务之便非法侵占公司资金，经向公安机关报案并了解林某某非法侵占公司资金1986.11万元（最终以司法机构认定为准）。目前通过公安机关协助追缴，公司已收回资金88.7万元，尚未收回资金约1897.41万元。

为弥补该事项对公司及股东造成的损失，公司第二大股东全德能源（江苏）有限公司向公司出具债务通知豁免函，豁免截至2023年12月31日对公司的借款本金及利息1897.41万元，全额弥补该事项对公司造成的资金损失。公司将尚未追回的其他应收款全额计提损失，减少公司2023年度利润总额1897.41万元，股东对公司债权豁免计入资本公积1897.41万元。

上述员工职务侵占事项，预估损失已达到重大事件标准，公司应当及时披露，但直至2024年4月26日，公司才发布公告，信息披露不及时。对此，海南证监局对海南椰岛及公司董事长段守奇、总经理兼代财务总监马贺、董事会秘书蔡专采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。（来源：新京报）