2024年3月6日，美国司法部、商务部以及财政部外国资产控制办公室（OFAC）共同发布了一份关于外国实体和个人必须遵守美国制裁与出口管制法规的合规说明。该文件强调了在全球化市场中，恶意政权和行为体可能滥用商业和金融渠道获取可能危及美国国家安全和外交政策的商品、技术和服务。为应对这些风险，美国实施了严格的制裁和出口管制措施，限制受制裁行为主体利用美国金融和商业系统进行恶意活动的能力。该文件旨在提醒全球商业组织和国际贸易参与者，他们的业务操作需要严格遵循美国的制裁和出口管制法规。为此，相关企业和个人必须深入了解这些法规及其执法机制的相关适用性，仔细评估其业务中可能面临的风险，并采取必要的合规措施以最大限度地减少这些风险。此举是为了确保其国际活动的合法性与合规性。在全球化经济迅速发展的背景下，美国为了保护其国家安全和外交政策利益，采取了更为严格的制裁和出口管制措施。本次合规通告的发布，旨在强调非美国实体必须全面遵守美国法律的重要性，尤其是在与美国进行经济交往或使用美国技术和产品的国际交易中。美国的制裁法律：主要由财政部海外资产控制办公室（OFAC）执行，针对特定国家、组织和个人实行经济和贸易制裁。这些法律不仅适用于美国境内的个人和企业，而且扩展到全球任何使用美国商品、技术或服务的主体。出口管制法：由商务部工业与安全局（BIS）执行，管理和执行对双用途及某些军用物品的出口管制。这些法律规定的适用范围广泛，不限于美国国内，还适用于全球任何处理美国商品、技术或服务的外国主体。文件中列举了几个具体的执法实例，例如，Toll Holdings Limited因涉嫌违反多项OFAC制裁规定，同意支付约613万美元以解决其潜在的民事责任。此外，Alfa Laval Middle East Ltd因违反出口管制规定与OFAC达成和解，支付了超过41万美元的罚款。合规通告详述了美国政府如何使用执法机制对违反这些法律的非美国人进行问责，包括可能的刑事起诉。它还提供了非美国公司的合规考虑因素及减少风险的合规措施概述。美国政府强烈建议非美国企业建立和维护强有力的合规体系，以有效管理和监控所有可能触及美国制裁和出口管制法律的业务活动。通过发布这一合规通告，美国向全球市场明确传递了一个信息：在全球商业活动中必须严格遵守美国的制裁与出口管制法律。对于非美国实体来说，深入了解并执行这些法律规定是规避法律风险、保护企业声誉及确保业务连续性的关键。
