中美贸易与出口管制_北京转创国际管理咨询有限公司

中国高科技产业崛起，美国为了稳固自己的霸权地位，对所有核心技术进行出口管制，之后一再对华进行制裁，中美贸易战已经不是短时间内可以解决得了，两国都在立法方面展开了相关行动，相较于美国利用国家力量来对抗中国企业，中国的立法更多的是为了保障中国本土企业以及国家的合法权益。

下面是一些管制的术语和概念：

贸易管制与风险防范(图1)

什么是ECCN？

ECCN（Export Control Classification Number），即出口控制分类编码，用于为美国出口控制确认出口类别。

ECCN的编码通过五位基码和后缀码来辨识。如左图，其基码的编织规则是：

第一位是数字，为商品控制类别，共分十类，对元器件来说主要是：3电子/4计算机/5信息安全/6激光和感应器/7导航等；

第二位是字母：A为设备、组件、零件，B为检测设备，C为材料，D为软件，E为技术；

第三、四、五位为数字，具体说明出口控制理由：000-009为国家安全（军品两用控制）100-199为导弹技术、200-299为核不扩散、300-399为生化武器、900-999为海外政策（包括980-989为短缺和犯罪控制、990-999为反恐制裁等）。

美国出口管制与经济制裁主要清单及影响

序号	清单名称	发布机构	限制内容	主要影响
1	未经核实清单 (UVL：Unverified List)	商务部BIS （Bureau of Industry and Security）	可以被称为“观察清单”，不适用许可证例外，需履行额外手续	涉美受控物项供应链安全受到一定影响
2	实体清单 (EL：Entity List)		限制获取涉美受控物项 (商品、技术及软件)	涉美受控物项供应链发生“休克性“中断
3	被拒绝人员清单 (DPL：Denied Persons List )		不得以任何方式参与从美国出口或拟出口的受EAR管辖物项的任何交易	涉美受控物项供应链发生全面中断
4	军事最终用户清单 (MEU：Military End User)		限制获取部分CCL物项	特定行业涉美受控物项供应链安全受到严重影响
5	特别指定国民清单 (SDN：Specially Designated Nationals and Blocked Persons)	财政部OFAC （The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury 美国财政部海外资产控制办公室）	冻结资产，禁止使用美元，一级制裁及二级制裁	因金融机构及交易方暂停服务和交易，导致业务“断岸式”全面停摆
6	中国军工复合体企业清单(NS-CMIC：Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List )		限制美国人投资公开交易证券，军事最终用户警示红旗	无法使用美国资金，采购涉美物项受到一定影响

涉美出口管制与经济制裁主要商业风险

中美贸易与出口管制(图3)

出口管制及经济制裁的风控核心

中美贸易与出口管制(图4)