交通银行上海市分行深入开展“内控合规管理建设年”活动各项工作

为厚植内控合规文化理念，强化内控合规管理建设，交通银行上海市分行积极贯彻监管部门和总行决策部署，抓牢“五个突出”，明确“十项任务”，积极开展和推进“内控合规管理建设年”活动各项工作。

提高站位，加强组织保障

分行高度重视，行领导第一时间召开专题会议，学习领会文件精神和政策要求，逐条解读排查要点，研究和部署了自查工作总体方案，并成立了“内控合规管理建设年”工作领导小组，由党委书记、行长任组长，各分管行领导任副组长，协助联系内控工作的副行长主抓本次“内控合规管理建设年”工作，分行19个部门组成领导小组成员。

明确责任，细化工作方案

一是制定自查工作方案。明确自查工作的任务、内容、步骤和工作要求等。二是形成工作机制。抓牢“五个突出”，明确“十项任务”，针对“建设年”10个方面及相应的90项工作内容，逐条组织自查自纠、整改问责、评估验证、总结报告等工作。三是开展专项工作。突出问题导向，开展屡查屡犯问题集中整治专项工作；紧盯重点风险领域，开展2021年内控案防专项治理工作。

积极推进，有效落实“建设年”活动主体责任

在分行领导小组的统一部署下，各牵头部门组织各责任部门，逐项做好自查自纠工作，确保自查自纠范围全覆盖。一是加强整合，认真梳理、充分整合前期总行已部署的内控案防专项治理，资产质量攻坚战等专项工作，通过制度梳理、资料查阅、数据分析、现场检查等方式，逐项落实排查工作内容，确保排查质量。二是坚持边自查、边整改、边问责的工作机制。对发现的问题建立整改台账，持续跟踪进展，建立风险防控长效机制，真正做到标本兼治。

以同业公会教育宣导为契机，学习同业先进经验

一是分行积极参加上海市银行同业公会举办的“内控合规管理建设年”宣导交流会。通过参加现场和线上直播的方式开展经验交流，学习同业先进行的好经验、好做法，对照先进行找差距、补短板。学习重点领域的典型案例、与纪检监察部门联动方面的工作亮点，以案为界、以案促改。

二是积极响应《上海银行业加强内控合规管理建设倡议书》要求，细化工作，扎实开展内控合规管理建设年各项活动，为构建新发展格局提供有力金融支持。做好宣导培训，有序落实“建设年”及《上海银行业加强内控合规管理建设倡议书》具体内容。

厚植内控合规文化，开展多样化内控合规教育活动

一是“合规从高层做起”，组织开展“行长讲内控合规”宣讲活动，自上而下传导内控合规理念，引导干部员工深刻认识“建设年”活动的重要意义、充分认识构建科学管用的内控合规体系的重要性和紧迫性。二是多渠道、多层次，深化内控合规文化建设。组织全行开展合规宣讲，通过分析本单位内控合规管理中存在的问题，引导干部员工充分认识构建科学管用的内控合规体系的重要性和紧迫性；选取部分重要内控、案防、合规、反洗钱以及员工管理的规章制度进行解读，指导员工认真学习，准确把握制度要求。同时，结合业务实践，对重点领域关键环节风险点及防控措施进行剖析，提高员工风险防范意识和能力。三是开展“内控合规主题日”活动，以支行为单位，通过宣讲、培训、讨论等形式，结合实际，进行多样化的教育宣导，向干部员工传导内控合规理念，提升干部员工规矩意识和风险意识，营造浓厚的合规氛围。

来源：交通银行上海市分行