中国银行上海市分行有序推进“合规护行•利剑出击”内控合规管理建设年活动

在监管部门和同业公会的指导、支持和帮助下，中国银行上海市分行努力践行“风险管理服务于高质量发展”“合规创造价值”等先进理念，持续推进2021年内控合规管理建设年专题活动，以“利剑出击”深化治理，推动实现“合规护行”。

聚焦四大主旨，升华主题任务

中国银行上海市分行党委、行长室深刻认识活动重要意义，党委书记、行长张守川亲自部署并着重提出，要以专题活动为契机，把思想行动统一到中央及总行党委的决策部署上来，坚守底线思维，做到“四个管住”——管住自己、管住班子、管住队伍、管住风险。

中行积极融入自身管理需求，在活动期间整合推进“学”“查”“改”“立”——“四大主题”任务，截至本阶段，在合规培育方面，积极组织签订《案件防控目标责任书》及《合规承诺书》，层层压实“一把手”责任，并突出“四个重点”，集中性开展“五个一”系列宣教学习，将学、讲、测、评形成闭环。风险排查方面，围绕监管部门2021年十大工作要点，以及内控案防管理、员工行为管理两项总行关注风险领域，统筹实施针对性排查；梳理分行层面屡查屡犯清单，形成“分行-条线-总行”的层层梳理校验机制，充分查清风险底数。整改问责方面，从制度、流程、系统等方面进行根源性整改，推动屡查屡犯顽疾根源性治理。机制建设方面，梳理评估、重检完善业务条线规章制度，切实推动“立、改、废”，确保经营管理有规可循，有据可依。通过“学”“查”“改”“立”组合拳，形成集中宣传效应，有效遏制违法违规行为。

展开三项行动，提升治理成效

中行将“重点风险排查”与“屡查屡犯问题集中整治”视为重中之重，活动期间，相继下发四个系列工作方案推动建设年综合治理，并突出资源的整合，主动融入三个具有特色的专项行动，进一步强化全辖内控合规及案防管理水平：“风险追踪”——组织骨干力量充分筛查异常数据，并运用“裁判文书网”等外部渠道，关注涉案涉诉信息和员工异常行为；“案件拉网”——全覆盖、拉网式地开展案件（风险）梳理排查，摸清案件风险底数，研判潜在案件风险；“飞剑出击”——针对近年来基层经营性分支机构在内外部检查中的突出问题，以非现场信息分析为基础，带着线索开展现场突击核实和飞行检查。

专项行动在分行三道防线协同推进基础上，以多部门联动为切入点，联合法规、纪检、审计、安保等部门，对内控案防工作集中性地开展深入突击，有效地保障了分行在重要时点前后不发生重大风险事件。

借助互动平台，强化同业交流

中行作为上海市银行同业公会的理事单位，积极响应《上海银行业加强内控合规管理建设倡议书》的审议表决，在倡议书的牵头起草过程中贡献中行力量，并将倡议书内容充分融入分行建设年工作中。在公会组织的第一期行业宣导交流会上，中行作为牵头单位分享了本行内控合规建设的特色做法，并在交流环节主持各与会单位结合交流主题，介绍了各单位在“内控合规管理建设年”活动组织开展情况、屡查屡犯问题台账和整改责任制、完善员工行为网格化管理体系等经验做法，引起较好反响，进一步深化了本次活动影响。

在此基础上，由中行作为牵头单位协助整理形成《上海银行业“内控合规管理建设年”宣导交流专题简报（第1期）》，供各会员单位交流学习，以本次专题活动为契机，为内控合规管理建设开启了同业交流的新篇章。

来源：公会综合管理部