合规建设丨东亚银行（中国）扎实开展“内控合规管理建设年”活动

为深入贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署，巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，夯实银行高质量发展根基，东亚银行（中国）有限公司（“东亚中国”）高度重视、及时部署，扎实开展“内控合规管理建设年”各项活动。

加强思想认识，构建组织保障

东亚中国深刻认识到内控合规管理的重要性，充分领会开展内控合规管理建设活动的重大意义，着力压实主体责任，将内控合规管理、防范化解重大风险作为一项长期性、系统性工作常抓不懈，并将扎实做好本次“内控合规管理建设年”活动作为持续完善内控合规管理的重要抓手，由执行董事兼行长率领各条线分管行领导组成领导小组，统一部署本次“内控合规管理建设年”活动。

制定总体方案，扎实开展工作

东亚中国围绕“内控合规管理体系机制建设”“内控合规文化建设及人员管理”“消费者权益保护工作”“履行社会责任”和“屡查屡犯问题集中整治”五大工作主题，制定“内控合规管理建设年”活动工作方案，积极开展内控合规管理建设各项活动；同时，认真学习银保监会及各地银保监局关于推进银行业内控合规管理建设工作的指导意见，主动参与行业协会组织开展的各项内控合规管理建设年活动，积极履行行业倡议。

深化自查自纠，完善管理机制

根据监管要求和总体方案，东亚中国针对五大工作主题分别制定细化自查方案，统筹开展相关领域的自查工作，深入查找内控合规薄弱环节；在自查中坚持“即查即纠、立查立改”原则，从制度、流程等方面强化推进根源性整改，着力补齐内控合规机制短板；同时根据行内相关制度开展问责工作；通过不断强化整改、问责，进一步提升和巩固治理工作成效，有效遏制违法违规行为发生。

优化合规氛围，创新设立主题月活动

为积极开展“内控合规管理建设年”活动，进一步优化营造全行的合规氛围，大力倡导合规创造价值的理念，将“建设年”活动充分融入日常经营管理工作，东亚中国于2021年8月期间开展“规行致远——合规文化主题月”专项活动，寓意为通过提升合规管理质效，促进本行稳健长远发展。

“合规文化主题月”活动期间，通过精心筹备并全行发放“合规知识小贴士”、典型风险案例教育、多渠道及时传达监管动态等方式，促进全行人员吸收热点合规知识，加强重点领域典型问题的深入学习，化“我要合规”为内生动力。同时，东亚中国总、分行均设置“合规角”专区与“合规风险管理工作”留言本，摆放银行业内控合规管理指导书籍、知名经济学家著作、法规文件汇编、行业自律组织或监管机构期刊杂志、金融业风险管理论述等相关资料，供全体人员于工作中汲取合规知识的养分；此外，东亚中国亦于行内开展“合规心得”征集活动，鼓励全体人员结合本岗位实际工作，将内控合规的感悟、心得体会、未来冀望等进行分享。

来源：东亚中国