目标任务 着力补齐内控合规机制明显短板缺失，有效破解屡查屡犯顽瘴痼疾，深刻汲取已发案件教训，实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化稳健持续厚植的建设目标，逐步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效机制，为纵深推进“四大战役”，持续抓好“三强一转”，全面开展重建重塑，坚决蹚出转型发展新路提供坚强保障。 重点工作 （一）深刻领会开展此项活动的重要意义。 （二）切实履行内控合规管理的主体责任。 （三）深入开展员工干部队伍的教育宣导。 （四）筑牢抓好此次活动的组织保障。 活动安排 （一）准备动员阶段（7月15日前） 结合自身实际，制定实施方案。 紧扣活动主题，开展宣传教育。 （二）自查督导阶段（7月16日-9月） 对照工作要点，逐项自查整改。 对照整治要点，开展集中整治。 压实主体责任，强化过程督导。 （三）检查评估阶段（10月1日至10月31日） 针对自查问题，严肃问责处理。 制定验收标准，全面评估验收。 深挖典型案例，汲取经验教训。 （四）总结报送阶段（11月10日前） 总结辖内各机构内控合规管理建设相关情况，下一步工作计划和意见建议。 工作要求 01 突出党建引领，提高责任担当。 02 突出全盘把握，构筑管理合力。 03 坚持问题导向，强化整改处置。 04 坚持从严问责，强化责任落实。 05 坚持常态治理，强化机制建设。 活动要点一：自查工作 健全内控合规治理架构。 完善内控合规的制度流程系统。 加强银行集团并表管理。 紧盯重点风险领域的内控合规建设。 狠抓重要岗位关键人员管理。 细化内部问责标准与流程体系。 推动屡查屡犯顽疾根源性治理。 做实内部控制评价监督的动态体系。 强化消费者权益保护与履行社会责任。 深化合规文化建设。 活动要点二：屡查屡犯问题集中整治 01 宏观政策执行 （一）民营和小微企业服务政策。 （二）“房住不炒”政策。 （三）金融支持乡村振兴政策。 02 股权与公司治理 （一）股东和股权管理。 （二）“两会一层”履职和考评机制。 （三）关联交易和并表管理。 03 信贷管理 （一）贷款“三查”不尽职。 （二）统一授信管理不力。 （三）资产质量真实性。 04 影子银行及交叉金融 （一）理财业务。 （二）同业业务。 （三）表外业务。 05 创新业务 （一）线上贷款业务。 （二）信用卡业务。 （三）衍生产品业务。
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