全面覆盖私募监管体系及企业内审逻辑

　　专家团队 现场尽调 风险排查 先于监管

　　排查异常 合规再起航

　　限期整改 重塑好形象

　　定制化整改方案 全年合规咨询服务

　　1. 合规运营5大关键环节，全方面风险扫描

　　1) 公司运营的内部控制及风险隔离

　　2) 关联机构及利益冲突

　　3) 营销宣传尺度把控

　　4) 募集环节的流程齐备与留痕归档

　　5) 信息披露的及时、准确与完整

　　审查依据：《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》、《私募基金管理人登记须知提示》覆盖多项相关法律法规和中国基金业协会的自律规定

　　审查要点：完整性，一致性，有效性

　　审查资料来源：企业留档的合规信息、资产管理业务综合报送平台、从业人员管理平台、国家企业信用信息公示系统、网络舆情等

　　2. 先于监管360度自查自律，全年度无忧展业

　　远离：失联公示、异常信息、异常经营专项法律意见书、年度专项检查警示

　　合规升级，风险提示

　　告别异常，基业长青

　　3. 专业企业内审流程

　　1) 确定体检目的及制定体检方案

　　2) 合规要点检查及风险识别

　　3) 现场尽调及综合评估

　　4) 出具体检报告及提供整改建议